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上交所出手。

12月20日，上交所发布的沪市监管概览显示，本周（12月16日至20日），上交所已对东方集团、ST东时等公司违规行为启动纪律处分程序。

另外，上交所本周对102起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对17起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

据东方集团、ST东时发布的公告，这两家上市公司均因多项违规行为被监管处罚。其中，ST东时收到北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》，公司及其控股股东因多项违规行为被责令改正，如公司无法按期整改，将被依规启动规范类退市程序；东方集团于12月20日收到黑龙江证监局《关于对东方集团股份有限公司、孙明涛、党荣毅、康文杰采取出具警示函措施的决定》。

上交所最新发布

12月20日，上交所发布的沪市监管概览显示，12月16日至20日，上交所公司监管部门共发送监管工作函20份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告10份。针对信息披露违规行为，采取书面警示4单、纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查18单。

此外，上交所已对东方集团、ST东时等公司违规行为启动纪律处分程序。

12月16日至20日，上交所对102起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对17起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

截至12月20日收盘，东方集团、ST东时股价分别报2.91元、2.27元，总市值分别为106.47亿元、16.36亿元。

据资料介绍，东方集团是一家大型投资控股型企业集团，目前主要投资和经营的产业有，银行、证券等金融产业、现代农业、港口交通产业、新型城镇化开发产业、信息产业。ST东时全称为东方时尚驾驶学校股份有限公司，主营业务是机动车驾驶人培训和民用航空器驾驶员培训，公司的主要服务是驾培服务、飞行培训、销售商品、代理服务、租赁服务、餐饮住宿。

谨防退市风险

据东方集团、ST东时发布的公告，这两家上市公司均因多项违规行为被监管处罚。

12月20日晚间，东方集团公告称，公司控股股东东方集团有限公司、实际控制人张宏伟于2024年12月20日收到黑龙江证监局《关于对东方集团有限公司、张宏伟采取出具警示函措施的决定》。此前，东方集团有限公司、张宏伟承诺在3—6个月内采取包括但不限于资产处置等方式支持东方集团财务有限责任公司化解流动性资金不足问题，但截至2024年12月19日，未按期履行上述承诺。

黑龙江证监局决定对东方集团有限公司、张宏伟分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司将严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

据东方集团19日发布的公告，截至目前，公司控股股东东方集团有限公司及实控人张宏伟相关承诺已到期，公司及子公司目前在东方财务公司存款净额受限情形尚未消除，东方集团有限公司及张宏伟未履行相关承诺。此前于6月19日，公司收到东方集团有限公司及张宏伟《关于化解财务公司相关风险的承诺函》，鉴于东方财务公司因流动性暂时趋紧导致公司及子公司在东方财务公司存款出现大额提取受限情形，东方集团有限公司及张宏伟拟采取包括但不限于资产处置等方式，支持东方财务公司化解流动性资金不足问题，保证公司在东方财务公司存款的安全性、流动性。

12月19日晚间，ST东时发布公告称，中国证监会北京监管局对公司出具行政处罚事先告知书，并同步作出责令改正措施。两份函件查实公司及控股股东、实际控制人存在非经营性资金占用等多个违规事项，并责令公司在六个月内全额收回占用资金。如公司无法按期整改，将被依规启动规范类退市程序。

行政处罚事先告知书及责令改正措施显示，ST东时控股股东东方时尚投资有限公司及其关联方通过融资租赁、应收账款保理业务非经营性占用公司资金，占用余额约为2.20亿元。除此之外，ST东时还存在未按规定披露关联交易、未及时披露担保回售等多项违规行为。

针对公司、实际控制人以及相关责任人的违规行为，北京证监局予以重罚，对ST东时责令改正并处以500万元的罚款，对实际控制人处以850万元罚款，对其他责任人处以合计550万元罚款。公司股票因资金占用事项被叠加实施其他风险警示。

值得注意的是，今年4月发布的退市新规新增了资金占用退市情形。规则中明确，上市公司被控股股东及其关联人非经营性占用资金的余额达到2亿元以上或者占公司最近一期经审计净资产绝对值的30%以上，被中国证监会责令改正但未在要求期限内完成整改的，将依规对公司股票实施停牌。停牌后两个月内仍未完成整改的，对公司股票交易实施退市风险警示。此后两个月内仍未完成整改的，将终止公司股票上市交易。

北京证监局的责令改正措施要求ST东时在六个月内全额收回占用资金。同日，上交所对ST东时下发监管工作函，要求公司严格按照责令改正措施要求在规定期限内切实整改到位，维护上市公司及中小股东利益。若未在规定期限内完成整改，将依规启动规范类退市程序，请投资者充分关注相关风险。

来源：券商中国

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责编：何予

校对：刘星莹

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